大奶 南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证   券投资基金招募说明书（更新）    基金照料东谈主：南边基金照料股份有限公司     基金托管东谈主：宁波银行股份有限公司      截止日：2024 年 12 月 02 日                  南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         重要教唆   本基金经中国证监会 2019 年 10 月 14 日证监许可20191916 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2019 年 12 月 20 日稳健奏效。   基金照料东谈主保证招募说明书的内容果真、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物特质，充分议论自身的风险承受智商，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气巨额赎回基金产生的流动性 风险，基金照料东谈主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险，本基金的特定风险等，详见 招募说明书“风险揭示”章节。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应讲求阅读本基 金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产物贵府概要等信息败露文献，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，全面顽固本基金的风险收益特征和产物特质，并充分议论自 身的风险承受智商，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金照料东谈主依照遵从法守、诚笃信用、严慎致力于的原则照料和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值上下并不预示其将来事迹表 现；基金照料东谈主照料的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹推崇的保证。基金照料东谈主提醒 投资者基金投资的“买者快意”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行背负。   本基金单一投资者抓有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者抓有的基金份额 可最初基金总份额的 50%，本基金不向个东谈主投资者公开销售。   本招募说明书还是本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 2 日，相关财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                              南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）             南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §1 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露照料办 法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料 端正》以及《南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金基金合同》编写。   基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 果真性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金照料东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。                  南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         §2 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 债券型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充 过甚更新 产物贵府概要》过甚更新 份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有阻挡力的决定、决议、申诉等 次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施， 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大 会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念 出的改造 投资基金销售照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料端正》 及颁布机关对其常常作念出的改造               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 括其常常改造）及料到法律法例端正不错投资于在中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其常常改造）及料到法律法例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称，本基金 不向个东谈主投资者销售 份额的申购、赎回、调遣、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额抓有东谈主名册和办理非来往过户等 或接受南边基金照料股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金照料股份有限公司 份额余额过甚变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面证据的日期 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期                   南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 个月 该次日）至 3 个月后的对日的时间。本基金的第一个禁闭期为自基金合同奏效日起至 3 个月 后的对日。下一个禁闭期为首个通达期收尾之日次日起至 3 个月后的对日，依此类推。如果 禁闭期到期日的次日为非办事日的，禁闭期相应顺延。本基金禁闭期内不办理申购与赎回业 务，也不上市来往 通达期不少于 1 个办事日何况最长不最初 10 个办事日。在此时间，投资东谈主不错申购、赎回 基金份额。具体时辰由基金照料东谈主在源流办理申购和赎回的具体日期前依照《信息败露办法》 的相关端正在指定媒体上赐与公告。若由于不可抗力的原因导致原定通达肇始日或通达期不 能办理基金的申购与赎回，则通达肇始日或通达期相应顺延 金照料东谈主所照料的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金照料东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 件，央求将其抓有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调遣为基金照料东谈主照料的其他基 金份额的步履 销售机构的操作                  南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额) 最初上一办事日基金总份额的 20% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开荒行股票、资产 相沿证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或来往的债券等 式，将基金治疗投资组合的阛阓冲击成分内派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 基金照料东谈主、基金照料东谈主激动、基金照料东谈主高档照料东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金 额并抓有一依期限的证券投资基金 员或者基金司理（指基金照料东谈主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基 金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东谈主员，下同）等东谈主员参与认购的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不低于三年 期限不少于三年的基金照料东谈主激动、基金照料东谈主、基金照料东谈主高档照料东谈主员或基金司理等东谈主 员 （包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子败露网站）等媒介             南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 置算帐，主义在于有用遏止并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在要紧不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细则性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细则性的资产   以上释义中触及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法改造后，如适用本基 金，料到内容以改造后法律法例、业务国法为准。                  南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金照料东谈主   称呼：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   料到东谈主：鲍文革 有限公司、厦门外洋信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构治疗为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门外洋信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业照料合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业照料合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，狡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电照料局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席履行官、履行委员会主任、董事，                     南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金照料股份有限公司董事长，南边东英资产照料有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，照料学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资照料有限公司，曾任华泰证券资产照料总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一谈营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司履行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金照料股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、履行委员会主任助理等职务。 现任南边基金照料股份有限公司董事、党委布告、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督捕快处副处长，深圳市国有资产监督 照料局监督捕快处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指示东谈主员照料处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督照料委员会企业指示东谈主员照料处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金照料股份有限公司董事。    李平先生，工商照料硕士，中国籍。曾任深圳市城市成立开荒（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市成立开荒（集团）有限公司董事，深圳资 产照料有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局柔柔东谈主寿保障股份有限公司监事，金融贯通发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司履行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司履行董事、总司理，南边基金照料股份有限 公司董事。    陈明雅女士，照料学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门外洋信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门外洋信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金照料股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金照料股份 有限公司董事。               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职德勤 外洋司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴众人，训诫部长江学者特聘教化，中国籍。 曾任东南大学经济照料学院教化，南京大学工程照料学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教化、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技改进协会副会长，江苏银行独处董事， 汇丰银行（中国）独处董事，东吴证券股份有限公司独处董事，上海证券来往所科创板轨制 评估众人委员会主任，南边基金照料股份有限公司独处董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、本钱阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司独处董 事，中国东方红卫星股份有限公司独处董事，中国重汽（香港）有限公司独处非履行董事， 协和新动力（香港）有限公司独处非履行董事，南边基金照料股份有限公司独处董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学照料学院会 计学系主任，MPAcc 训诫中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东照料司帐师协会会长，广 东省里面限度协会副会长，长城证券股份有限公司独处董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司独处董事，南边基金照料股份有限公司独处董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商照料硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊平方合伙）照料合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金照料 股份有限公司独处董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学西席。现任复旦大学照料学院 副教化，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独处董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司独处董事，苏州汇科技巧股份有限公司独处董事，南边基金照料股份有限公司独处董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务照料部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金照料股份有限公司监事会主席。              南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行照料培训生、投资银行部债务融资部 高档名目司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司履行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金照料股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业照料专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产照料中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门外洋信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金照料股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券相聚金融部高档筹划司理，兴业 证券政策发展部商量打算与绩效分析司理、私财委科技金融部权术发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理权术处总监、钞票照料部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票照料部副总司理，南边基金照料股份有限公司监事。   陆文清先生，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商照料硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、名目司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部履行董事等职务。现任南边基金照料股份有限公 司职工监事、上海分公司履行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金照料有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金照料股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 抓办事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险照料师，中国籍，无境外永远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金照料股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤外洋司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金督察长。现任南边基金照料股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产照料 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、履行委员会主任助理等职务。现任南边基 金照料股份有限公司董事、党委布告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商照料硕士，经济师，中国籍，无境外永远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱照料有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金照料有限公司董事长等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商照料硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、寰球社保及外洋业务部履行总监、寰球社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产照料有限公司董事等职务。现任南边基 金照料股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及打算财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金照料股份有限公司督察长， 南边本钱照料有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限使命公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金照料有限公司财务部总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产照料有限公司董事，南边本钱照料有限公司监事，深圳 南边股权投资基金照料有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金照料商学硕士，中国籍，无境外永远居留权。 曾任厦门外洋银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管打算投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商照料硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任沈阳财政证 券公司来往部司理、客户服务部司理，中融基金照料有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                     南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金照料股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：王啸先生，照料时辰为 2019 年 12 月 20 日至 2021 年 4 月 9 日； 何康先生，照料时辰为 2020 年 4 月 29 日于今。    何康先生，西南财经大学金融学硕士，具有基金从业经验。曾先后赴任于国海证券固定 收益部、大成基金固定收益部、南边基金固定收益部、国海证券金融阛阓部，历任研究员、 投资司理、基金司理、副总司理；2013 年 11 月 12 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边丰元基金 司理；2013 年 11 月 28 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边聚利基金司理；2014 年 4 月 25 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边通利基金司理；2015 年 2 月 10 日至 2016 年 8 月 5 日，任南边双元基 金司理。2017 年 6 月加入南边基金；2017 年 8 月 10 日至 2019 年 2 月 26 日，任南边聚利基 金司理；2017 年 8 月 10 日至 2020 年 4 月 29 日，任南边双元基金司理；2019 年 3 月 25 日 至 2020 年 4 月 29 日，任南边鑫利基金司理；2018 年 5 月 17 日至 2020 年 6 月 19 日，任南 方荣尊基金司理；2018 年 9 月 17 日至 2021 年 2 月 26 日，任南边赢元基金司理；2018 年 11 月 21 日至 2022 年 6 月 24 日，任南边吉元短债基金司理；2020 年 6 月 19 日至 2022 年 7 月 理；2017 年 9 月 21 日至 2023 年 2 月 16 日，任南边稳利 1 年依期通达债券基金司理；2022 年 7 月 25 日至 2023 年 9 月 1 日，任南边晨利一年定开债券发起基金司理；2023 年 2 月 16 日至 2023 年 9 月 1 日，任南边稳利 1 年抓有债券基金司理；2019 年 2 月 26 日至 2023 年 10 月 20 日，任南边臻元基金司理；2023 年 8 月 30 日至 2024 年 11 月 1 日，任南边兴锦利一 年定开债券发起基金司理；2023 年 8 月 4 日至 2024 年 11 月 8 日，任南边臻利 3 个月定开 债券发起基金司理；2018 年 4 月 12 日于今，任南边涪利基金司理；2019 年 7 月 31 日于今， 任南边恒新 39 个月基金司理；2020 年 4 月 29 日于今，任南辽远利基金司理；2022 年 1 月 添利 6 个月抓有债券基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边润元基金司理；2024 年 6 月 19 日于今，任南边集利 18 个月抓有债券基金司理。    南边基金照料股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东谈主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东谈主李璇女士，夹杂伙产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东谈主陶铄先                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 生，来往照料部部门负责东谈主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东谈主兼数目化投资部部门负责 东谈主唐小东先生，权益投资部部门负责东谈主见延闽先生，基金司理李健女士。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所照料的不同基金财产诀别照料、诀别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （6）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （7）狡计并败露基金净值信息，细则基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产照料业务步履相关的信息败露事项；   （9）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；   （10）保存基金财产照料业务步履的记录、账册、报表和其他料到贵府；   （11）以基金照料东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，遴选有用方法，疑望违反《基金法》过甚他料到法律法例步履的发生。   （1）将基金照料东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的来往步履；   （7）莽撞职守，不按照端正履行职责；                 南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （8）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他步履。   为选藏基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事料到的来往步履；   为了保证公司范例运作，有用地防护和化解照料风险、商量风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息果真、准确、完满，从而最猛进度地保护基金份额抓有东谈主的 利益，本基金照料东谈主建立了科学合理、限度严实、运行高效的里面限度轨制。   里面限度轨制是指公司为终了里面限度方向而建立的一系列组织机制、照料方法、操作 范例与限度方法的总称。里面限度轨制由里面限度大纲、基本照料轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限度大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开，是对各项基本照料轨制 的统辖和领导，里面限度大纲明确了内控方向、内控原则、限度环境、内控方法等内容。               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基本照料轨制包括里面司帐限度轨制、风险限度轨制、投资照料轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息败露轨制、信息技巧照料轨制、贵府档案照料轨制、事迹评估考核轨制 和报复应变轨制等。   部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   　　健全性原则。里面限度机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作设施。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控范例，选藏内限度度的有用 履行。   独处性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对独处，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的方法来实行。   成本效益原则。公司应充分理会各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量裁减商量运作成本，提升经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度恶果。   （1）里面司帐限度轨制   　　公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度相关法律、法例制订了基金司帐轨制、 公司财务司帐轨制、司帐办事操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险限度点建立严实的 司帐系统限度。   里面司帐限度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制和范例、基 金财务算帐轨制和范例、成本限度轨制、财务收支审批轨制和用度报销照料办法、财产登记 防守和什物质产盘货轨制、司帐档案防守和财务嘱托轨制等。   　　（2）风险照料限度轨制   　　风险限度轨制由风险限度委员会组织各部门制定，风险限度轨制由风险限度的方向 和原则、风险限度的机构设立、风险限度的范例、风险类型的界定、风险限度的主要方法、 风险限度的具体轨制、风险限度轨制的监督与评价等部分组成。   风险限度的具体轨制主要包括投资风险照料轨制、来往风险照料轨制、财务风险限度制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工步履准则等范例 性风险照料轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司设立督察长，负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体独处董事同意。             南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   　　督察长负责组织领导公司监察稽核办事。除应当避让的情况外，督察长享有充分的 知情权和独处的走访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险照料等料到会议，有权调阅公司料到文献、档案。督察长应当依期 或者不依期向全体董事报送办事论说，并在董事会及董事会下设的料到有意委员会依期会议 上论说基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。   　　公司设立监察稽核部门，具体履行监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核 东谈主员，明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事历程。   监察稽核轨制包括里面稽核照料办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员投诚相关法律、法例和规章的情况；搜检公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面限度轨制、各项照料轨制和业务规章的情况。                       南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                          §4 基金托管东谈主    一、基金托管情面况    （一）基本情况    称呼：宁波银行股份有限公司    住所：浙江省宁波市宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号    法定代表东谈主：陆华裕    注册日期：1997 年 04 月 10 日    批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复200764 号    组织时局：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整    存续时间：抓续商量    基金托管经验批文及文号：证监许可【2012】1432 号    托管部门料到东谈主：王海燕    电话：0574-89103171    （二）主要东谈主员情况    遗弃 2024 年 9 月底，宁波银行资产托管部共有职工 136 东谈主， 整个职工领有大学本科以 上学历。    （三）基金托管业务商量情况    四肢中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年取得证券投资基金资产托管的资 格以来，剿袭“诚笃信用、致力于尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照料和里面限度体系、 范例的照料模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里 强大投资者、金融资产照料机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的 阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和纯属的产物线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司都集资产照料打算、证券公司定向资产 照料打算、基金公司特定客户资产照料等门类都全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩 效评估、风险照料等升值服务，不错为各类客户提供个性化的托管服务。    遗弃 2024 年 9 月底，宁波银行共托管 126 只证券投资基金，证券投资基金托管畛域    （四）基金托管东谈主的职责    基金托管东谈主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘尺度的，基金照料东谈主应按照基金托管东谈主 要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用料到技巧系统，对基金践诺投资是否稳健                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金合同对于证券遴聘尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东谈主根据 相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。   基金托管东谈主通过过后监督方式对基金照料东谈主基金投资辞谢步履和关联来往进行监督。根 据法律法例相关基金从事关联来往的端正，基金照料东谈主和基金托管东谈主应事前彼此提供与本机 构有控股关系的激动、与本机构有其他要紧利弊关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名 单。基金照料东谈主和基金托管东谈主有使命确保关联来往名单的果真性、准确性、完满性，并负责 实时将更新后的名单发送给对方。   基金托管东谈主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金照料东谈主参与银行间债券 阛阓进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法律法例及行业标 准的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓来往敌手名单，并约定各来往敌手所适 用的来往结算方式。基金照料东谈主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘来往 敌手。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓来往敌手名单进行来往。   （五）基金托管东谈主的里面限度轨制   强化里面照料，保障国度的金融方针政策及料到法律法例贯彻履行，保证自愿合规照章 商量，形成一个运作范例化、照料科学化、监限度度化的内控体系，保障业务正常运行，维 护基金份额抓有东谈主及基金托管东谈主的正当权益。   由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管部里面设立专 门审计内控部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直指示下，依影相关法律规章，对 业务的运行独处诈骗稽核监察权力。   （1）正当性原则：必须稳健国度及监管部门的法律法例和各项轨制并聚首于托管业务 商量照料步履的耐久。   （2）完满性原则：一切业务、照料步履的发生都必须有相应的范例范例和监督制约； 监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作设施，袒护到基金托管部整个的部门、岗 位和东谈主员。   （3）实时性原则：托管业务商量步履必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立料到的规章轨制。   （4）审慎性原则：必须终了防护风险、审慎商量，保证基金财产的安全与完满。   （5）有用性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行商量照料的发展变化进行应时 改造；必须保证轨制的全面落实履行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。             南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）独处性原则：设立有意履行基金托管东谈主职责的照料部门；径直的操作主谈主员和限度 东谈主员必须相对独处、稳健分开；基金托管部里面设立独处的负责审计内控部门专责内限度度 的搜检。   （六）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和范例   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 “基金投资监督系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同端正，对基金照料东谈主运作基金 的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督论说，报 送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务设施中，对基金照料东谈主 发送的投资指示、基金照料东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行搜检监督。   （1）每办事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例限度方针进行例行监 控，发现投资比例超标等极端情况，向基金照料东谈主发出版面申诉，与基金照料东谈主进行情况核 实，督促其纠正，并实时论说中国证监会。   （2）收到基金照料东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及来往敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督论说，对各基金投资运 作的正当合规性、投资独处性和作风显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过技巧或非技巧技巧发现基金涉嫌违法来往，电话或书面要求基金照料东谈主进行 解释或举证，并实时论说中国证监会。                         南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                           §5 料到服务机构      称呼：南边基金照料股份有限公司      住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼      法定代表东谈主：周易      电话：0755-82763905、82763906      传真：0755-82763900      料到东谈主：张锐珊 南辽远利 3 个月定开债券发起代销银行： 序号           代销机构称呼                        代销机构信息                              办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                              法定代表东谈主：陆华裕                              料到东谈主：胡技勋                              料到电话：0574-89068340                              客服电话：95574                              网址：www.nbcb.com.cn      注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南辽远利 3 个月定开债券发起。 南辽远利 3 个月定开债券发起代销券商过甚他代销机构： 序号       代销机构称呼              代销机构信息          司                   单元                       南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                           办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融                           大厦 1503 室                           法定代表东谈主： 王翔                           料到东谈主： 张巍婧                           电话： 021-65370077-255                           传真：021-55085991                           客服电话：400-820-5369                           网址：www.jiyufund.com.cn   称呼：南边基金照料股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   料到东谈主：古和鹏   称呼：北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东谈主：姜敏   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、付强   称呼：容诚司帐师事务所（特殊平方合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   履行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维   料到东谈主：曹阳                   南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 料到电话：010-66001391 传真：010-66001391 承办注册司帐师：张振波、曹阳                   南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 相关端正，并经中国证监会 2019 年 10 月 14 日证监许可20191916 号文注册召募。    本基金为契约型通达式基金。本基金以依期通达方式运作，即遴选在禁闭期内禁闭运作、 禁闭期与禁闭期之间依期通达的运作方式。基金存续期限为不依期。召募期自 2019 年 11 月 25 日至 2019 年 12 月 18 日止，共召募 210，013，695.91 份基金份额，召募户数为 2 户。               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额抓有期限不少于 3 年的条件下，基金照料东谈主依 据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自 收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东谈驾驭理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金照料东谈主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金照料东谈主应将基金召募时间召募 的资金存入有意账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2019 年 12 月 20 日稳健奏效。自基金合同奏效日起，本基金照料东谈主稳健 源流照料本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产畛域   基金合同奏效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动隔断， 且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。   如本基金在基金合同奏效 3 年后陆续存续的，一语气 20 个办事日出现基金资产净值低于 的，基金合同应当隔断，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   法律法例或监管机构另有端正时，从其端正。                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东谈主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金照料东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等来往方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   禁闭期指自基金合同奏效日起（含该日）或者每一个通达期收尾之日次日起（含该次日） 至 3 个月后的对日的时间。本基金的第一个禁闭期为自基金合同奏效日起至 3 个月后的对日。 下一个禁闭期为首个通达期收尾之日次日起至 3 个月后的对日，依此类推。如果禁闭期到期 日的次日为非办事日的，禁闭期相应顺延。本基金禁闭期内不办理申购与赎回业务，也不上 市来往。   通达期指本基金每一个禁闭期收尾之日后第一个办事日起（含该日）干预通达期，通达 期不少于 1 个办事日何况最长不最初 10 个办事日。在此时间，投资东谈主不错申购、赎回基金 份额。具体时辰由基金照料东谈主在源流办理申购和赎回的具体日期前依照《信息败露办法》的 相关端正在指定媒体上赐与公告。   通达期内申购、赎回等业务的具体国法以基金照料东谈主届时公告为准。如禁闭期后或在开 放期内发生不可抗力或其他情形以致基金无法按时通达申购或赎回业务的，通达期时辰中止 狡计，在不可抗力或其他情形影响成分摒除之日次日起，陆续狡计该通达期时辰，直到称心 通达期的时辰要求，具体时辰以基金照料东谈主届时公告为准。   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为通达期内上海证券来往所、 深圳证券来往所的正常往未来的来往时辰，但基金照料东谈主根据法律法例、中国证监会的要求 或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。禁闭期内，本基金不办理申购与赎回业务， 也不上市来往。   基金合同奏效后，若出现新的证券来往阛阓、证券来往所来往时辰变更或其他特殊情况， 基金照料东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的相关端正在指定媒介上公告。                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在细则申购源流与赎回源流时辰后，基金照料东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的相关端正在指定媒介上公告申购与赎回的源流时辰。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在通达期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时辰建议申购、赎回或调遣央求且登 记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。 但若投资东谈主在通达期终末一日业务办理时辰收尾之后建议申购、赎回或者调遣等央求的，视 为无效央求。通达期以及通达期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金照料东谈主届时发布的相 关公告。 进行狡计；   基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金照料东谈主必须在新规 则源流实施前依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构端正的范例，在通达日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正的时辰内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须抓有弥漫的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购奏效。基金份额抓 有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回央求获胜后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券来往所或来往阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能限度的成分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的 下一个办事日划出。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关条目处理。                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金照料东谈主应以来往时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确本日四肢申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有用性进行证据。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询央求的证据情况。若申购不获胜，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定获胜，而仅代表销售机构还是 给与到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构或基金照料东谈主的证据结果为准。对于央求的 证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金照料东谈主必须在新规 则源流实施前依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介上公告。 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需罢免销售机构的料到端正。本基金单笔赎回央求不得低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在稳健上述端正的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回央求份 额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需罢免销售机构的料到端正； 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体请参见料到公告。 量限制，基金照料东谈主必须在治疗实施前依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介公告。   本基金的申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额的加多而递减，如下表所示：             申购金额（M）          申购费率                M＜100 万元        0.8%                M≥500 万元     每笔 1000 元   投资东谈主肖似申购，须按每次申购所对应的费率端倪诀别计费。                    南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   销售机构可参考上述尺度对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度。   本基金收取不高于 1.5%的赎回费，具体情况如下：                     份额抓有时间               赎回费率                       N＜7 日               1.5%                      N≥30 日                0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份 额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中赎回抓有时辰少于 7 日的份额赎回 费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的料到国法和历程详见基金照料东谈主或其 他基金销售机构届时发布的料到公告或申诉。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的狡计公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 500 万元申购本基金，对应申购费为 1000 元，假定申购当日基金份 额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1000 元   净申购金额＝5，000，000-1，000=4，999，000 元   申购份额＝4，999，000/1.0160＝4，920，275.59 份                    南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在本基金的赎回金额的狡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例：某投资东谈主抓有满 3 个月后在通达期赎回 10 万份本基金份额，假定赎回当日基金份 额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100，000×1.0170＝101，700.00 元   例：某投资东谈主在并吞通达期内申购后又赎回本基金份额 10 万份，抓有时辰少于 7 日， 赎回费率 1.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×1.5%＝1，525.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－1，525.50＝100，174.50 元   本基金份额净值的狡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳健延伸狡计或公告。   申购的有用份额为按践诺证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准狡计。申购触及基金份额、金额的狡计结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺证据的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来狡计并扣除相应 的用度，狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的公道性，具体处理原则与操作范例罢免料到法律法例以及监管部门、自律国法的端正。   投资东谈主申购基金获胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金获胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈驾驭理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行治疗，但不得本色影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介公告。                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   通达期内发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 值技巧仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金照料东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 无法办理申购业务。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 绩产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停申购时， 基金照料东谈主应当根据相关端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被拒 绝，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金照料东谈主应实时还原 申购业务的办理。通达期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，通达期将按因不 可抗力等原因而暂停申购的时辰相应延长，直至称心通达期时辰要求。   通达期内发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款 项： 值技巧仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金照料东谈主应当 暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 可暂停接受投资东谈主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求或者减速支 付赎回款项时，基金照料东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金照料东谈主应 足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现多数赎回情形，按基金合同的料到条目处理。 基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停赎回的 情况摒除时，基金照料东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。通达期内因发生不可抗力等原 因而发生暂停赎回情形的，通达期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时辰相应延长，直至 称心通达期时辰要求。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调遣中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额)最初前一 办事日的基金总份额的 20%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回、 减速支付赎回款项或脱期办理赎回央求。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回 范例履行。   （2）减速支付赎回款项：当基金照料东谈主合计支付投资东谈主的赎回款项有难题或合计因支 付投资东谈主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照料东谈主 应当接受并证据整个的赎回央求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之 二十，其余赎回央求不错减速支付赎回款项，但减速支付的期限不得最初二十个办事日，并 应当在指定媒介上进行公告。   （3）脱期办理赎回央求：当基金发生多数赎回，在单个基金份额抓有东谈主最初基金总份 额 80%以上的赎回央求情形下，基金照料东谈主不错脱期办理赎回央求。如基金照料东谈主对于其超 过基金总份额 80%以上部分的赎回央求实施脱期办理，脱期的赎回央求与下一通达日赎回申 请一并处理；基金照料东谈主只接受其基金总份额 80%部分四肢当日有用赎回央求，且基金照料 东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）减速支付赎回款项”的约定方式对该部分有用 赎回央求与其他基金份额抓有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前                 南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 遴聘将当日可能未获受理部分赐与捣毁；脱期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回央求将被捣毁。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动 脱期赎回处理，但若在通达期终末一日发生上述情形的，最初部分将视为无效赎回央求。   当发生上述多数赎回并减速支付赎回款项时，基金照料东谈主应当在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行通达日在指定媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确再行通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行通达的公告。   基金照料东谈主不错根据料到法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金照料 东谈主照料的其他基金份额之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，料到国法由基金 照料东谈主届时根据料到法律法例及本基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相 关机构。   基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 来往过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其他非来往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额抓有东谈主物化，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法通知将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的料到贵府，对于稳健条件 的非来往过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收费。   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的尺度收取转托管费。                 南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金照料东谈主不错为投资东谈驾驭理定投打算，具体国法由基金照料东谈主另行端正。投资东谈主在办 理定投打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料东谈主在料到公告或 更新的招募说明书中所端正的定投打算最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的料到端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会认同的来往场合或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金 照料东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  §9 基金的投资   本基金在严格限度风险的前提下，力图取得耐久贯通的投资收益。   本基金主要投资于债券资产（包括国内照章刊行上市来往的国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地 方政府债等）、资产相沿证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款过甚他银行 进款）、同行存单、货币阛阓器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需符 合中国证监会的料到端正。本基金不投资股票、可转债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行稳健范例后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地治疗投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，应通达期 流动性需要，为保护抓有东谈主利益，本基金通达期源流前 10 个办事日、通达期以及通达期结 束后的 10 个办事日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。通达期内，本基金 保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，禁闭期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将要点投资信用类债券，以提升组合收益智商。信用债券相对央票、国债等利率 产物的信用利差是本基金获取较高投资收益的开始，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险限度的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是阛阓信用利差弧线的走势；二是债券自身 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用景色、信用债券阛阓流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断阛阓信用利差弧线举座及分行业走势，细则各期限、各类属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、毁约风险及表面信 用利差，遴聘信用利差被高估、将来信用利差可能下降的信用债券进行投资，减抓信用利差 被低估、将来信用利差可能上涨的信用债券。               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   收益率弧线样式变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，调换久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对并吞类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 最先不错细则债券组合的方向久期配置区域并细则遴选枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 来往。   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成 本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产相沿证券投资枢纽在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化产物具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相衔尾，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限度资产相沿证券的总体投资畛域并进行散播投资，以 裁减流动性风险。   本基金以依期通达方式运作，即遴选在禁闭期内禁闭运作、禁闭期与禁闭期之间依期开 放的运作方式。通达期内，基金畛域将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而不停变化。 因此本基金在通达期将保抓资产稳健的流动性，以应付那时阛阓条件下的赎回要求，并裁减 资产的流动性风险，作念好流动性照料。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和来往方式的改进等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳健程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应通达期流动性需要，为 保护抓有东谈主利益，本基金通达期源流前 10 个办事日、通达期以及通达期收尾后的 10 个办事 日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票、可转债；   （2）通达期内，保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不最初该证券的 10％；               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产相沿证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产相沿证券，其市值不得最初基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产相沿证券的比例，不得最初该资产相沿 证券畛域的 10％；   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产相沿证券，不得 最初其各类资产相沿证券共计畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基金抓有资 产相沿证券时间，如果其信用品级下降、不再稳健投资尺度，应在评级论说发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）本基金干预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得最初基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）通达期内，基金总资产不得最初基金净资产的 140%；禁闭期内，本基金的基金 总资产不得最初基金净资产的 200%；   （12）通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得最初该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金畛域变动等基金照料东谈主之外的成分以致基金不稳健前款所 端正比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金畛域变动等基金照料东谈主之外的成分以致基金投资比例不稳健上述端正投资比例的， 基金照料东谈主应当在 10 个往未来内进行治疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例 另有端正的，从其端正。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起源流。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受料到限制。   为选藏基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；              南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、驾驭证券来往价钱过甚他不刚直的证券来往步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他步履。   运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、践诺限度东谈主或者与其有其他 要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来往的， 应当稳健基金的投资方向和投资策略，罢免基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防护利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱履行。料到来往必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联来往应提交基金照料东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的独处董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审 查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的事迹比拟基准为：中债信用债总指数收益率   根据基金的投资标的、投资方向及流动性特征，本基金选取“中债信用债总指数收益率” 四肢本基金的事迹比拟基准。中债信用债总指数是全面反应信用债的总路子，样本范围包括： 信用债，包括企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、短期融资券和中期单子等。 中债信用债总指数在样券的遴聘和钞票方针的狡计上都更具备基金追踪的可投资性，是中央 国债登记结算公司有意针对债券阛阓投资性需求开荒的指数。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓广博接受的事迹比拟基准推 出时，本基金不错与托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告， 无需召开基金份额抓有东谈主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币阛阓基金。                   南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的利益。      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。      基金照料东谈主的董事会及董事保证本论说所载贵府不存在子虚记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的果真性、准确性和完满性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主根据本基金合同端正复核了本论说中的财务方针、净值推崇和投资组合论说 等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏。      基金照料东谈主承诺以诚笃信用、致力于尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。      基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。      本投资组合论说所载数据遗弃 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。 序号          名目         金额（元）              占基金总资产的比例（%）        其中：股票                          -                  -        其中：债券           1，831，457，315.50              99.97            资产相沿证券                     -                  -                   南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）       其中：买断式回购的                      -                  -       买入返售金融资产       金共计      本基金本论说期末未抓有境内股票。      本基金本论说期末未抓有港股通投资股票。 明细      本基金本论说期末未抓有股票。                                              金额单元：东谈主民币元 序号         债券品种       公允价值（元）            占基金资产净值比例（％）                        南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）          其中：政策性金融债             43，361，397.26                            2.68 细                                                                  金额单元：东谈主民币元                                                                   占基金资产净值 序号        债券代码     债券称呼      数目（张）              公允价值（元）                                                                    比例（％） 券投资明细         本基金本论说期末未抓有资产相沿证券。 明细         本基金本论说期末未抓有贵金属。                 南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 细     本基金本论说期末未抓有权证。     无。     无。     无。     无。     无。 立案走访，或在论说编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。如是，还应 对料到证券的投资决策范例作念出说明     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，重庆银行股份有限公司在论说编制日前一年内 曾受到国度金融监督照料总局重庆监管局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的                   南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 前十名证券的刊行主体本期未有被监管部门立案走访，不存在论说编制日前一年内受到公开 贬抑、处罚的情形。    对上述证券的投资决策范例的说明：本基金投资上述证券的投资决策范例稳健料到法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还打发料到股票的投资决策范例作念出说明    根据基金合同端正，本基金的投资范围不包括股票。                                            单元：东谈主民币元            序号              称呼           金额（元）    本基金本论说期末未抓有处于转股期的可调遣债券。    本基金本论说期末未抓有股票。                        南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）     基金照料东谈主依照遵从法守、诚笃信用、致力于尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                            事迹比拟                        净值增长      事迹比拟              净值增长                          基准收益     阶段                 率尺度差      基准收益               ①－③      ②－④               率①                           率尺度差                         ②         率③                                             ④ 自基金成          16.48%     0.05%    5.19%     0.03%   11.29%    0.02% 立起于今               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据料到法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的防守和刑事使命   本基金财产独处于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章捣毁或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。             南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金料到的证券来往场合的往未来以及国度法律法例端正需要对 外败露基金净值的非往未来。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）来往所上市实行净价来往的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金照料东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技巧细则公允价值。来往所上 市的资产相沿证券，接纳估值技巧细则公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃阛阓上未经治疗的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计 量日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行治疗，证据计量日的公允价值；对于不存在阛阓 步履或阛阓步履很少的情况下，则接纳估值技巧细则公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 彰着各异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的公道性。 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 国度最新端正估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及料到法 律法例的端正或者未能充分选藏基金份额抓有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经料到各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。   四、估值范例 量狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金照料东谈主应每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正败露。 同的端正暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外公布。   五、估值罅隙的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳健、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罅隙时，视为基金份额净值 罅隙。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失形成估值罅隙，导致其他当事东谈主遇到损失的，过失的使命东谈主应当对由于该 估值罅隙遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值罅隙处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不 能预念念、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述端正履行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来往贵府灭失或被罅隙处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罅隙使命方应实时配合各方， 实时进行编削，因编削估值罅隙发生的用度由估值罅隙使命方承担；由于估值罅隙使命方未 实时编削已产生的估值罅隙，给当事东谈主形成损失的，由估值罅隙使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值罅隙使命方还是积极配合，何况有协助义务确当事东谈主有弥漫的时辰进行编削而 未编削，则其应当承担相应抵偿使命。估值罅隙使命方打发编削的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值罅隙已得到编削。   （2）估值罅隙的使命方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对 估值罅隙的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罅隙而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罅隙 使命方仍打发估值罅隙负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罅隙使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿 额加上还是取得的欠妥得利返还的总和最初其践诺损失的差额部分支付给估值罅隙使命方。   （4）估值罅隙治疗接纳尽量还原至假定未发生估值罅隙的正确情形的方式。   估值罅隙被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值罅隙发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值罅隙发生的原因细则 估值罅隙的使命方；   （2）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罅隙形成的损失进行评估；   （3）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罅隙的使命方进行编削和抵偿 损失；   （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行编削，并就估值罅隙的编削向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现罅隙时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的方法疑望损失进一步扩大。   （2）罅隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；罅隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，基金照料东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金应当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责狡计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金照料东谈主应于每个估值日来往收尾后狡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证据后发送给基金照料东谈主，由基 金照料东谈主对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值罅隙处理。 金照料东谈主和基金托管东谈主固然还是遴选必要、稳健、合理的方法进行搜检，然则未能发现该错 误而形成的基金份额净值狡计罅隙，基金照料东谈主、基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金照料东谈主、 基金托管东谈主应积极遴选必要的方法摒除或松开由此形成的影响。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除料到用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指遗弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时辰不得最初 15 个办事日。   六、基金收益分派中发生的用度             南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构料到业务国法执 行。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的端正。                   南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。照料费的狡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发 送基金照料费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据相关法例及相应契约端正，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的端正。               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按影相关端正编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金 合同》过甚他相关端正。料到法律法例对于信息败露的端正发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的果真性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定媒介败露，并保证基金投资东谈主简略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵府概要 有东谈主大会召开的国法及具体范例，说明基金产物的特质等触及基金投资东谈主要紧利益的事项的 法律文献。               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照料东谈主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金照料东谈主应当 在三个办事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金照料东谈主不再更新基金产物贵府概要。基金产物贵府概要的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值推崇、投本钱基金触及的用度、风险揭示与重要教唆等中国证监会端正的披 露事项，料到内容不得与基金合同、招募说明书有本色性各异。基金照料东谈主将在《信息败露 办法》实施之日起一年内，按照《信息败露办法》、《基金合同》及基金招募说明书端正的 基金产物贵府概要编制、败露与更新要求履行。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》纲领登载在指定媒介上；基金照料东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管契约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效公告中应说明基金召募情况及基金照料东谈主、基金照料东谈主高档照料东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金照料东谈主激动抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在源流办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在源流办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的基金份额净值和基金份额累计净 值。              南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主简略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期论说，包括包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金照料东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在指定网站上，并将年度论说教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货料到业务经验的司帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在指定网站上，并将中期论说教唆性公告登载在指定报刊上。   基金照料东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论说教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   基金照料东谈主应在年度论说、中期论说、季度论说均诀别败露基金照料东谈主、基金照料东谈主高 级照料东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金照料东谈主激动抓有基金的份额、期限实时间的变动情况。   本基金应在基金年报及中期论说中败露其抓有的资产相沿证券总额、资产相沿证券市值 占基金净资产的比例和论说期内整个的资产相沿证券明细。   本基金应在基金季度论说中败露其抓有的资产相沿证券总额、资产相沿证券市值占基金 净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产相沿证券明细。   本基金在基金年报及中期论说中败露其抓有的通顺受限证券总额、通顺受限证券市值占 基金净资产的比例和论说期内整个的通顺受限证券明细。   基金运作时间，如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或最初基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在基金依期论说“影响投资者决策的 其他重要信息”项下败露该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说期内抓有份额变 化情况及产物的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金抓续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合伙产情况过甚流 动性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在指 定报刊和指定网站上。               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务料到步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往事项，但中国证监会另有端正的除外； 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓时髦传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，料到 信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开知道，并将相关情况立即论说中国证监会。   （九）算帐论说   基金合同隔断的，基金照料东谈主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定网站上，并将算帐论说教唆性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，料到信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息败露，详见招募说明书的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   基金照料东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更新）中 充分败露基金的料到情况并揭示料到风险，说明该基金单一投资者抓有的基金份额或者组成 一致行动东谈主的多个投资者抓有的基金份额可达到或者最初基金总份额的 50%，基金不向个东谈主 投资者公开销售。   六、信息败露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露照料轨制，指定有意部门及高档照料东谈主 员负责照料信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳健中国证监会料到基金信息败露内容与 样式准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照料到法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期论说、更新 的招募说明书、基金产物贵府概要、基金算帐论说等公开败露的料到基金信息进行复核、审 查，并向基金照料东谈主进行书面或电子证据。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘败露信息的报刊。基金照料东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证料到报送信息的真 实、准确、完满、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介败露信息，何况在不同媒介上败露并吞 信息的内容应当一致。              南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将料到档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照料到法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或延伸败露基金料到信息：               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金照料东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金照料东谈主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的料到事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金照料东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的源流资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入并吞个侧袋账户。基金照料东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设立账套，实行独处核算。   基金照料东谈主打发侧袋账户份额实行独处照料，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 独处的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“产物简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日期”样式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 标记四肢 后缀。   侧袋机制启用当日，基金照料东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，证据侧袋账户抓有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产实足算帐后，基金照料东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求最初前一通达日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。             南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往未来内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   五、实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分派”部分端正的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户时间的基金用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取照料费。   基金照料东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的扣问、审计用度等由基金照料东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产还原流动性后，基金照料东谈主应当按照份额抓有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金照料东谈主应参照基金算帐论说的料到要求，在隔断侧 袋机制后实时遴聘稳健《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产实足算帐后，基金照料东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息败露              南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金照料东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和隔断侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、料到用度发生情况等重要信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东谈主在每次处置 变现后均应按照料到法律、法例要求实时发布临时公告。   基金照料东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金依期论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户料到信息在依期论说中单独进行败露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日期等基本信息；   （二）侧袋账户的源流资产、源流欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）论说期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产料到的用度情况过甚他与特 定资产景色料到的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及料到风险教唆。   基金照料东谈主可根据特定资产处置进展情况败露论说期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不四肢基金照料东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的料到端正，如将来法律法例或监管国法修改导致料到内容被 取消或应被变更的，本基金将相应治疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    §17 风险揭示   一、本基金的私有风险 利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成 的信用风险。 化等成分形成本基金资产净值波动大于平方通达式债券型基金的风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为毁约风险，它是指资产相沿证券参与主体对它们所承诺的万般合 约的毁约所形成的可能损失。检朴单意旨上讲，信用风险推崇为证券化资产所产生的现款流 弗成相沿本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产相沿证券四肢固定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产 相沿证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产相沿证券弗成飞快、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遇到损失的可能性。   （5）操作风险是指料到各方在业务操作过程中，因操作造作或违反操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产相沿证券来往结构较为复杂、参与方较多、来往文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 后将在一定的期限内无法通顺，在靠近基金大畛域赎回的情况下有可能因为无法变现形成流 动性风险。   （1）本基金每 3 个月通达一次申购和赎回，投资东谈主需在通达期建议申购赎回央求，在 非通达时间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。   （2）本基金每 3 个月通达一次申购和赎回，何况每个通达期的肇始日和隔断日所对应 的日期日期可能并不调换，因此，投资东谈主需关注本基金的料到公告，幸免因错过通达期而无 法申购或赎回基金份额。   （3）通达期内，基金畛域将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而不停变化，如若 由于投资东谈主的一语气巨额赎回而导致本基金照料东谈主被动抛售所抓有投资品种以应付本基金赎               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 回的现款需要，则可能使本基金资产变现难题，本基金靠近流动性风险或需承担特等的冲击 成本。   本基金为发起式基金，在基金合同奏效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动隔断，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。如本基 金在《基金合同》奏效 3 年后陆续存续的，一语气 50 个办事日出现基金资产净值低于 5000 万 元情形的，基金合同应当隔断，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   （1）单一投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险   如果单一投资者大额赎回，可能会导致基金份额净值波动的风险。主要原因是，根据本 基金招募说明书和基金合同的端正，基金份额净值的狡计精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，当单一投资者多数赎回时，由于基金份额净值四舍五入产生的过错计入基金份 额基金财产，导致基金份额净值发生大幅波动。基金份额净值狡计稳健基金合同和法律法例 的料到端正，单日大幅波动是在现存估值方法下出现的特殊事件。   （2）单一投资者大额赎回导致的流动性风险   如果单一投资者大额赎回，为打发赎回，可能迫使基金以不稳健的价钱巨额抛售证券， 使基金的净值增长率受到不利影响。   （3）单一投资者大额赎回导致的多数赎回风险   如果单一投资者大额赎回激励多数赎回，基金照料东谈主可能根据《基金合同》的约定决定 减速支付赎回款项。   （4）单一投资者大额赎回导致的基金资产净值较低的风险   单一投资者大额赎回可能导致基金资产净值较低、畛域过小。基金可能会靠近投资银行 间债券、来往所债券时来往难题的情形，终了基金投资方向存在一定的不细则性。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金接纳 3 个月依期通达方式运作，投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具 体办理时辰为通达期内上海证券来往所、深圳证券来往所的正常往未来的来往时辰，但基金 照料东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。 禁闭期内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市来往。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及料到法律法例端正的正当范围之内，且一般具备精雅的 阛阓流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为纯债 基金，配合依期通达的运作模式，受申购与赎回的冲击更小，为基金沉稳运作提供了精雅的 基础。根据《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料端正》的料到要求，本基金会审             南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险照料方法，因此本基金流动性风险也 不错得到有用限度。   （3）多数赎回情形下的流动性风险照料方法   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调遣中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额）最初前一 办事日的基金总份额的 20%，即合计是发生了多数赎回。当基金发生多数赎回，在单个基金 份额抓有东谈主最初基金总份额 80%以上的赎回央求情形下，基金照料东谈主不错脱期办理赎回央求。 如基金照料东谈主对于其最初基金总份额 80%以上部分的赎回央求实施脱期办理，脱期的赎回申 请与下一通达日赎回央求一并处理；基金照料东谈主只接受其基金总份额 80%部分四肢当日有用 赎回央求，且基金照料东谈主不错根据前述“全额赎回”或“减速支付赎回款项”的约定方式对 该部分有用赎回央求与其他基金份额抓有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额抓有东谈主在央求赎 回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与捣毁；脱期部分如遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被捣毁。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理，但若在通达期终末一日发生上述情形的，最初部分将视为无效赎 回央求。   （4）实施备用的流动性风险照料器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大畛域赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可实施备 用的流动性风险照料器具，四肢特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的援救方法，包括但 不限于脱期办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他方法。同期基金照料东谈主应时刻防护可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险照料器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   二、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资激情和来往轨制等万般成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于债券和股票等证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票等证券， 其收益水平会受到利率变化的影响；              南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 阛阓远景、行业竞争、东谈主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司商量不善，其股票价钱可能着落，或者简略用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资万般化来散播这种非系统风险，但弗成实足规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 相关的风险，单一的久期方针并弗成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。   三、通达式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济景观、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 照料风险。 的赎回央求，则使基金资产变现难题，基金靠近流动性风险。   (1)因技巧成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制成立、东谈主员配备、内限度度建立等不完善而产生的风险；   (3)因东谈主为成分而产生的风险、如内幕来往、诈骗步履等产生的风险；   (4)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他巧合导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广博礼貌等作念出的详细性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构)根据料到法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与产物风险之间的匹配考研。   五、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，主义在于有用遏止并化解风险，确 保投资者得到公道对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 弗成赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金照料东谈主在基金依期 论说中败露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需议论主袋账 户资产，并根据料到端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的事迹方针弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                  南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、隔断和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 相接的； 隔断，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。   三、基金财产的算帐 组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货料到业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；              南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）遴聘具有证券、期货料到业务经验的司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐论说出具法律意见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经具有证券、期货料到业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定网站上，并将算帐论说教唆性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容纲领   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相关法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要方法保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的料到步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利及债权东谈主权利，为基金的 利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在稳健相关法律、法例的前提下，制订和治疗相关基金认购、申购、赎回、调遣、 非来往过户、转托管和定投等业务国法；   （17）寄托第三方机构办理本基金的来往、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；              南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚笃信用、严慎致力于的原则照料和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的商量方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东谈主的财产彼此独处，对所照料的不同基金诀别照料，诀别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选稳健合理的方法使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正狡计并败露基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正，履行信息败露及论说义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不走漏基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他相关端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主走漏，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产照料业务步履的司帐账册、报表、记录和其他料到贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在端正时辰发出，何况保证投资东谈主 简略按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近赶走、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并申诉基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；                 南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金照料东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并遴选必要方法保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据料到阛阓国法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚笃信用、致力于尽责的原则抓有并安全防守基金财产；   （2）设立有意的基金托管部门，具有稳健要求的营业场合，配备弥漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金诀别设立账户，独处核算，分账照料，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处；                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金照料东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正另有端正外， 在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主走漏，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科照应人提供的除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说明基金照料 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金照料东谈主有未履行 《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了稳健的方法；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他料到贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按端正制作料到账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或相关端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金照料东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的端正监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近赶走、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并申诉基金照料东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的权利与义务   基金投资东谈主抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，              南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）讲求阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的范例和国法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东谈主大会另有端正的， 以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有端正的除外：   （1）隔断《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式（不包括本基金禁闭期与通达期的调遣）；   （5）治疗基金照料东谈主、基金托管东谈主的报恩尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会范例；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金照料东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 不利影响的情况下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 抓有东谈主大会：   （1）调低除基金照料费、基金托管费除外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）治疗相关基金认购、申购、赎回、调遣、非来往过户、转托管等业务的国法；   （7）加多、减少或治疗基金份额类别设立及对基金份额分类办法、国法进行治疗；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 集。 议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 额抓有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得讳饰、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场地和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和场地；   （5）会务常设料到东谈主姓名及料到电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚料到方式和料到东谈主、表决 意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金照料东谈主到指定场地对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面申诉基金照料东谈主和基金托管东谈主 到指定场地对表决意见的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金照料东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解稳健法律法例、《基金合同》和会议申诉的端正， 何况抓有基金份额的凭证与基金照料东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证线路，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主申诉的非 现场方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个办事日内一语气公布料到 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定场地对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉端正的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经申诉不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄托东谈主抓 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解稳健法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细则并在会议申诉中列明。 授权方式不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主抓东谈主按照下列第七条文定范例细则和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金照料 东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。              南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 料到方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日期后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》以相配决议通过方为有 效。   基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证讲解，不然提交稳健会议通 知中端正的证据投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头稳健会议申诉端正的表 决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议源流后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然 由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议源流后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行清点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有阻挡 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则料到基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主诀别抓有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若料到基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日料到基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日料到基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）料到基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 举产生又名基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分派原则、履行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除料到用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指遗弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时辰不得最初 15 个办事日。                   南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构料到业务国法执 行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。照料费的狡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发 送基金照料费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值              南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据相关法例及相应契约端正，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 的端正。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于债券资产（包括国内照章刊行上市来往的国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地 方政府债等）、资产相沿证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款过甚他银行 进款）、同行存单、货币阛阓器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需符 合中国证监会的料到端正。本基金不投资股票、可转债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行稳健范例后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地治疗投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，应通达期 流动性需要，为保护抓有东谈主利益，本基金通达期源流前 10 个办事日、通达期以及通达期结 束后的 10 个办事日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。通达期内，本基金 保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，禁闭期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应通达期流动性需要，为 保护抓有东谈主利益，本基金通达期源流前 10 个办事日、通达期以及通达期收尾后的 10 个办事 日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票、可转债；   （2）通达期内，保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不最初该证券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产相沿证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产相沿证券，其市值不得最初基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产相沿证券的比例，不得最初该资产相沿 证券畛域的 10％；   （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产相沿证券，不得 最初其各类资产相沿证券共计畛域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基金抓有资 产相沿证券时间，如果其信用品级下降、不再稳健投资尺度，应在评级论说发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）本基金干预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得最初基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）通达期内，基金总资产不得最初基金净资产的 140%；禁闭期内，本基金的基金 总资产不得最初基金净资产的 200%；   （12）通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得最初该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金畛域变动等基金照料东谈主之外的成分以致基金不稳健前款所 端正比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金畛域变动等基金照料东谈主之外的成分以致基金投资比例不稳健上述端正投资比例的， 基金照料东谈主应当在 10 个往未来内进行治疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例 另有端正的，从其端正。               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起源流。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受料到限制。   为选藏基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、驾驭证券来往价钱过甚他不刚直的证券来往步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他步履。   运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、践诺限度东谈主或者与其有其他 要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来往的， 应当稳健基金的投资方向和投资策略，罢免基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防护利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱履行。料到来往必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联来往应提交基金照料东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的独处董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审 查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值范例 量狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金照料东谈主应每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正败露。 同的端正暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外公布。   七、基金合同变更、隔断与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更                  南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 相接的； 隔断，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。   （三）基金财产的算帐 组，基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货料到业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）遴聘具有证券、期货料到业务经验的司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐论说出具法律意见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）算帐用度               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经具有证券、期货料到业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定网站上，并将算帐论说教唆性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，均应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会仲裁，按照央求仲裁时该会现行 有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁场地为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方均有阻挡力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，料到各方当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，陆续忠实、致力于、 尽责地履行基金合同和托管契约端正的义务，选藏基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募都集束后经基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证据后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律阻挡力。 托管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律遵守。              南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 场合和营业场合查阅。                      南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 §20 基金托管契约的内容纲领   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称呼：南边基金照料股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督照料委员会证监基字19984 号   商量范围：基金照料业务、发起设立基金及中国证券监督照料委员会批准的其他业务。   注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币   组织时局：股份有限公司   存续时间：抓续商量   （二）基金托管东谈主   称呼：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   注册日期：1997 年 04 月 10 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复200764 号   组织时局：股份有限公司   注册本钱：伍拾亿陆仟玖佰柒拾叁万贰仟叁佰零伍东谈主民币元   存续时间：抓续商量   基金托管经验批文及文号：证监许可【2012】1432 号   托管部门料到东谈主：陶磊   电话：0574-89103140   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资步履诈骗监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于债券资产（包括国内照章刊行上市来往的国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地              南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 方政府债等）、资产相沿证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款过甚他银行 进款）、同行存单、货币阛阓器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需符 合中国证监会的料到端正。本基金不投资股票、可转债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行稳健范例后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地治疗投资范围。 融资比例进行监督。   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，应通达期 流动性需要，为保护抓有东谈主利益，本基金通达期源流前 10 个办事日、通达期以及通达期结 束后的 10 个办事日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。通达期内，本基金 保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，禁闭期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行稳健范例 后，不错治疗上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢免以下投资限制： 护抓有东谈主利益，本基金通达期源流前 10 个办事日、通达期以及通达期收尾后的 10 个办事日 内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票、可转债； 禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等； 的 10％； 券畛域的 10％； 过其各类资产相沿证券共计畛域的 10％； 相沿证券时间，如果其信用品级下降、不再稳健投资尺度，应在评级论说发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 资产不得最初基金净资产的 200%； 的 15%；因证券阛阓波动、基金畛域变动等基金照料东谈主之外的成分以致基金不稳健前款所规 定比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   除上述第 2）、9）、12）、13）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金畛域变动等基金照料东谈主之外的成分以致基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金 照料东谈主应当在 10 个往未来内进行治疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有 端正的，从其端正。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起源流。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受料到限制。   基金托管东谈主依照上述端正对本基金的投资组合限制及治疗期限进行监督。 停步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向本基金的基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、驾驭证券来往价钱过甚他不刚直的证券来往步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他步履。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、践诺限度东谈主或者 与其有其他要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往的，应当稳健基金的投资方向和投资策略，罢免基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱履行。料到来往必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联来往应提交基金照料东谈主董                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述辞谢性端正，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行 稳健范例后，本基金可不受上述端正的限制。   根据法律法例相关基金从事的关联来往的端正，基金照料东谈主和基金托管东谈主应事前彼此提 供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧利弊关系的公司名单过甚更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联来往名单的果真性、完满性、全面性，并负责实时将 更新后的名单发送给对方。 银行间债券阛阓进行监督。   基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法律、法例及行业尺度的、经 把稳遴聘的、本基金适用的银行间阛阓来往敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后【2】个 办事日内电话或回函证据收到该名单。基金照料东谈主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间 债券阛阓遴聘来往敌手。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓来往 敌手名单进行来往。   基金照料东谈主不错依期（每半年）和不依期对银行间阛阓现券及回购来往敌手的名单进行 更新。基金托管东谈主在收到名单后【2】个办事日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管 东谈主证据当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按 照契约进行结算。   基金照料东谈主参与银行间阛阓来往时，应按银行间债券阛阓的来往国法进行来往，并有责 任限度来往敌手的资信风险，由于来往敌手资信风险引起的损失，基金照料东谈主应当负责向相 关使命东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律使命及损失。   如基金托管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得按照事前约定的来往敌手进行来往时，基金托管 东谈主应实时提醒基金照料东谈主，但基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨使命。 投资银行进款进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金照料东谈主应根据法律、法例的端正及基金合同的约定投资 银行进款。   本基金投资银行进款应稳健如下端正：   （1）基金照料东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算的果真、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核料到契约、 账户贵府、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。              南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基金照料东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格投诚《基金法》、《运 作办法》等相关法律、法例，以及国度相关账户照料、利率照料、支付结算等的各项端正。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主在投资银行进款时有违反相关法律法例的端正及基金合同 的约定的步履，应实时以书面时局申诉基金照料东谈主在 10 个办事日内纠正。基金照料东谈主对基 金托管东谈主申诉的违法事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基 金托管东谈主发现基金照料东谈主有要紧违法步履，应立即论说中国证监会，同期申诉基金照料东谈主在 同》的约定，对基金照料东谈主投资通顺受限证券进行监督。   （1）基金照料东谈主投资通顺受限证券，应投诚《对于基金投资非公开荒行股票等通顺受 限证券相关问题的申诉》等相关法律法例端正。   （2）通顺受限证券与上文所述的流动性受限资产并子虚足一致，包括由《上市公司证 券刊行照料办法》范例的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁依期的可来往证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购来往中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金照料东谈主应保证本基金投资的通顺受限证券登记存管在本基金名下，并确保基 金托管东谈主简略正常查询。因基金照料东谈主原因产生的通顺受限证券登记存管问题，形成基金托 管东谈主无法安全防守本基金资产的使命与损失，及基金财产的损失，由基金照料东谈主承担。   （4）在初度投资通顺受限证券之前，基金照料东谈主应当制定料到投资决策历程、风险控 制轨制、流动性风险限度预案等规章轨制。基金照料东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排 通顺受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 上述规章轨制须经基金照料东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金照料东谈主应 当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。基金照料东谈主对本 基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对料到风险遴选积极有用的方法，在合理的 时辰内有用惩处基金运作的流动性问题。如因基金照料东谈主原因导致本基金出现损失以致基金 托管东谈主承担连带抵偿使命的，基金照料东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遇到的损失。   （5）在投资通顺受限证券之前，基金照料东谈主应至少提前一个往未来向基金托管东谈主提供 相关通顺受限证券的料到信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行数目、定 价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金照料东谈主与承销商签订的销售契约复印件、缴 款申诉书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基 金照料东谈主应保证上述信息的果真、完满。   （6）基金托管东谈主在监督基金照料东谈主投资通顺受限证券的过程中，如合计因阛阓出现剧 烈变化导致基金照料东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求 基金照料东谈主对该风险的摒除或防护方法进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主有权拒却履行其相关指示。因拒却履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任 何使命，并有权论说中国证监会。   （7）如果基金照料东谈主未按照本契约的约定向基金托管东谈主报送料到数据或者报送了子虚 的数据，导致基金托管东谈主弗成履行托管东谈主职责的，基金照料东谈主应照章承担相应法律后果。除 基金托管东谈主未能依据法律法例、基金合同及本契约履行职责外，因投资通顺受限证券产生的 损失，基金托管东谈主按照本契约履行监督职责后不承担上述损失。   （8）基金托管东谈主根据相关端正有权对基金照料东谈主进行以下事项监督： 善情况。   （9）料到法律法例对基金投资通顺受限证券有新端正的，从其端正。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律、法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、各类基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收 益分派、料到信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正时辰内回话并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督论说的，基金照料东谈主应积极配合提供料到数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违反法律法例、《基 金合同》和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面教唆等方式申诉基金照料东谈主限期纠 正。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到书面申诉后应 不才一办事日实时查对并以书面时局给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释 或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据来往范例还是奏效的指示违反法律、行政法例和其他 相关端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即申诉基金照料东谈主，并论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有要紧违法步履，应实时论说中国证监会，同期申诉基金管 理东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金照料东谈主无刚直原理，拒却、讳饰对方根 据本托管契约端正诈骗监督权，或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重 或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。             南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （四）托管东谈主仅根据法律法例或契约明确约定的投资范围、投资限制、辞谢步履、寄托 东谈主或照料东谈主书面提供的关联方名单（若有）等内容进行投资监督，对其他合规性问题不承担 任何时局的使命。   （五）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的端正。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他相关法例、《基金合同》和本契约端正，基金照料东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全防守基金财产、 开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账户等投资所需账户、协助提供开立股指期 货和国债期货业务料到账户及来往编码的基金托管东谈主料到信息、是否实时、准确复核基金管 理东谈主狡计的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值，是否根据基金照料东谈主指示办理清 算交收，是否按照法例端正和《基金合同》端正进行料到信息败露和监督基金投资运作等行 为。   基金照料东谈主不错依期（每半年）和不依期地对基金托管东谈主防守的基金资产进行核查。基 金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查步履，包括但不限于：提交料到贵府以供基金照料东谈主 核查托管财产的完满性和果真性，在端正时辰内回话并改正。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账照料、私自挪用基金资产、未履行或 无故延伸履行基金照料东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、本契约过甚他相关端正的，应实时以书面时局申诉基金托管东谈主在限期内纠正，基金托 管东谈主收到申诉后应不才一办事日实时查对并以书面时局对基金照料东谈主发出回函，说明违法原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金照料东谈主有权随时对申诉县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照料东谈主申诉的违法事项未能在限期内纠 正的，基金照料东谈主应论说中国证监会。对基金照料东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金 监督论说的，基金托管东谈主应积极配合提供料到数据贵府和轨制等。   基金照料东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即论说中国证监会，同期申诉基金托 管东谈主在限期内纠正。基金托管东谈主无刚直原理，拒却、讳饰对方根据本契约端正诈骗监督权，              南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照料东谈主建议告诫仍不改 正的，基金照料东谈主应论说中国证监会。   四、基金财产防守   （一）基金财产防守的原则 分派基金的任何资产。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的完满和独处。 理东谈主负责与相关当事东谈主细则到账日期并申诉基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行 进款账户的，基金托管东谈主应实时申诉基金照料东谈主遴选方法进行催收。由此给基金形成损失的， 基金照料东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何使命。 产。   （二）基金合同奏效时召募资产的考证   基金召募时间召募的资金应存于在具有托管经验的买卖银行开设的基金召募专用账户。 该账户由基金照料东谈主或基金照料东谈主寄托的登记机构开立并照料。   基金召募期满或基金照料东谈主依据法律法例及招募说明书决定罢手基金发售，召募的基金 份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等相关端正 后，基金照料东谈主应将召募到的属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金 托管资金账户，同期在端正时辰内，遴聘具有从事证券料到业务经验的司帐师事务所进行验 资，出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签 字有用。基金托管东谈主在收到资金当日出具料到讲解文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和照料 根据基金照料东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴为托管东谈主托管业务专 用章 1 枚以及监管东谈主名章 1 枚，由基金托管东谈主制作、防守和使用。本基金的一切货币收支活 动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 行进款账户进行。托管账户的开立需罢免宁波银行《单元银行结算账户照料契约》的料到规 定。 和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银 行进款账户进行本基金业务除外的步履。   寄托资产投资银行进款，照料东谈主应与进款机构签订进款契约，该契约四肢划款指示附件， 其预留印鉴至少有一枚托管东谈主印记，该契约中必须有如下明确条目：“进款证实书、存单不 得以任何方式被质押，并不得用于转让和背书；本息到期归赵或提前支取的整个款项必须划 至托管账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如依期进款契约中 未体现前述条目，托管东谈主有权拒却依期进款投资的划款指示。在取得进款证实书、存单后， 由托管东谈主防守证实书、存单原本。照料东谈主应该在合理的时辰内进行银行进款的投资和支取事 宜。 此系统办理托管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和照料   基金托管东谈主为本基金在中国证券登记结算有限使命公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照料 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的步履。   基金照料东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券来往资金账户，用于基金财产证券来往 结算资金的存管、记录来往结算资金的变动明细以及场内证券来往算帐。基金托管东谈主和基金 照料东谈主不得出借或转让证券账户、证券来往资金账户，亦不得使用证券账户或证券来往资金 账户进行本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和照料   基金合同奏效后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限使命公司及银行间阛阓算帐 所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金 的算帐。基金照料东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订寰球银行间债券阛阓债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和照料   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及料到账户的开立、使用的，由基金照料东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律、法 规的端正和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关国法使用并照料。   法律法例等相关端正对料到账户的开立和照料另有端正的，从其端正办理。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的防守                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致的 第三方机构的防守库，防守凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金照料东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺有用限度下的什物证券在基金托管东谈主防守 时间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外 机构践诺有用限度的本基金资产不承担防守使命。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责防守。   （八）与基金财产相关的要紧合同的防守   由基金照料东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件诀别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主防守，料到业务范例另有限制除外。除本契约另有端正外，基金照料东谈主在代基金签署与 基金相关的要紧合同期应尽可能保证基金一方抓有二份及以上的原本，以便基金照料东谈主和基 金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件，基金照料东谈主在合同签署后 15 个办事日内通过专东谈主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。要紧合同的防守期限为基金合同终 止后 15 年。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金照料东谈主应每办事日对基金资产估值。但基金照料东谈主根据法律法例或基金合同的端正 暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、《中国证券监督照料委员会对于证券投资 基金估值业务的领导意见》过甚他法律、法例的端正。用于基金信息败露的基金资产净值和 各类基金份额净值由基金照料东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金照料东谈主应于每个办事日交 易收尾后狡计当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计 结果复核后，将复核结果反馈给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对各类基金份额净值赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金照料东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值罅隙的处理方式   基金照料东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值罅隙。   （四）暂停估值的情形 基金照料东谈主应当暂停估值时；   （五）基金司帐轨制                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   按国度相关部门制定的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，诀别独速即设立、登录和防守本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金照料 东谈主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个往未来查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金照料东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。   （八）基金依期论说的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主诀别独处编制。月度报表的编制，应于每月晦 了后 5 个办事日内完成。依期辩论文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，应于 每季度收尾后 15 个办事日内完成；更新的招募说明书在基金合同奏效后每 6 个月公告一次， 于截止日后的 45 日内公告。半年度论说在基金司帐年度前 6 个月收尾后的 60 日内公告；年 度论说在司帐年度收尾后 90 日内公告。基金合同奏效不及两个月的，基金照料东谈主不错不编 制当期季度论说、半年度论说或者年度论说。   基金照料东谈主在月度报表完成当日，以约定方式将相关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主 在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果反馈给基金照料东谈主。基金照料东谈主在季度报表完成当 日，以约定方式将相关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 5 个办事日内进行复核，并将复 核结果反馈给基金照料东谈主。基金照料东谈主在更新招募说明书完成当日，将相关论说提供基金托 管东谈主，基金托管东谈主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金照料东谈主。基金照料东谈主 在半年度论说完成当日，将相关论说提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 20 日内进行复 核，并将复核结果反馈给基金照料东谈主。基金照料东谈主在年度论说完成当日，将相关论说提供基 金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金照料东谈主。基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因， 进行治疗，治疗以两边认同的账务处理方式为准。如果基金照料东谈主与基金托管东谈主弗成于应当 发布公告之日前就料到报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东谈主有权就料到情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度论说、半年度论说或年度论说复核结束后，不错出具复 核证据书（盖印）或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构对料到文献审核搜检。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。              南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   六、基金份额抓有东谈主名册的防守   基金照料东谈主可寄托基金登记机构登记和防守基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册，包括基金合同奏效日的基金份额抓有东谈主名册、基金合同隔断日的 基金份额抓有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东谈主名册、基金份额抓有东谈主大会权益登 记日的基金份额抓有东谈主名册、每年终末一个往未来的基金份额抓有东谈主名册，由基金登记机构 负责编制和防守，并对基金份额抓有东谈主名册的果真性、完满性和准确性负责。   基金照料东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金份额抓有东谈主 名册。   （一）基金照料东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》隔断日后 10 个办事日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；   （二）基金照料东谈主于基金份额抓有东谈主大会权益登记日后 5 个办事日内向基金托管东谈主提供 由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；   （三）基金照料东谈主于每年终末一个往未来后 10 个办事日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额抓有东谈主名册；   （四）除上述约定时辰外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金照料东谈主商议一致后， 由基金照料东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版时局妥善防守基金份额抓有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应投诚守密义务。若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额 抓有东谈主名册，应按相关法例端正各自承担相应的使命。   七、争议惩处方式   料到各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，应通过友好协商 或者联合惩处。托管契约当事东谈主不肯通过协商、联合惩处或者协商、联合不成的，任何一方 当事东谈主均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会仲裁，根据上海外洋经济贸易仲裁委 员会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的场地为上海市，仲裁裁决是结尾性的，并对料到 各方当事东谈主均具有阻挡力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有端正。   争议处理时间，料到各方当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，陆续忠实、致力于、 尽责地履行《基金合同》和本契约端正的义务，选藏基金份额抓有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（不包括香港、澳门相配行政区及台湾地区法律）统治。   八、托管契约的变更和隔断                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何打破，并报中国证监会备案。   （二）基金托管契约的隔断 其他基金托管东谈主给与基金财产； 其他基金照料东谈主给与基金照料权；   （三）基金财产的算帐 组，基金照料东谈主或临时基金照料东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 基金托管东谈主、具有从事证券料到业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐论说出具法 律意见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。              南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额抓有东谈主服务   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金照料东谈主及销售机构提供，以下是基金照料东谈主提供的 主要服务内容。基金照料东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在稳健法律法例 的前提下，加多和修改料到服务名目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金照料东谈主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港相配行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东谈主享有的服务 名目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来往服务   投资东谈主可通过基金照料东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关 基金照料东谈主电子直销具体国法请参见基金照料东谈主网站料到公告和业务国法。   二、信息查询及来往证据服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金照料东谈主网站等平台可享有基金来往查询、账户查询和基金照料东谈主照章披 露的各类基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、照料东谈主称呼、基金代码、 风险品级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期论说和 基金照料东谈主最新动态等各类贵府。   （二）基金来往证据服务   基金照料东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的时局实时向通过基金照料东谈主直销渠 谈投资并抓有本公司基金份额的抓有东谈主奉告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证据日期、证据份额和金额等信息。基金份额抓有东谈主通过非直销销售机构办理基金照料东谈主基 金份额来往业务的，料到信息证据服务请参照各销售机构践诺业务历程及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金照料东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的时局向通过基金照料东谈主 直销渠谈投资并抓有基金照料东谈主基金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的料到方式省略、罅隙、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金照料东谈主网站，或拨打基金照料东谈主客服热线查询、 查对、变更预留料到方式。   四、资讯服务   投资东谈主洞悉并同意基金照料东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主料到的账户服务申诉、来往证据申诉、重要公 告申诉、步履音书、营销信息、客户关注等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按照料到指引退订，或通过基金照料 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金照料东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线取得投资扣问、业务扣问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金照料东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式取得投资扣问、业务扣问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金照料东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金照料东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。               南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §22 其他应败露事项                标题                         公告日期 南边基金照料股份有限公司对于旗下基金改聘司帐师事务所公        2024-11-02 告 南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金通达申       2024-10-30 购、赎回及调遣业务的公告 南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金 2024 年   2024-10-25 第 3 季度论说 南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金 2024 年   2024-08-31 中期论说 南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金通达申       2024-07-24 购、赎回及调遣业务的公告 南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金 2024 年   2024-07-19 第 2 季度论说 南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金 2024 年   2024-04-22 第 1 季度论说 南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金通达申       2024-04-17 购、赎回及调遣业务的公告 南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金 2023 年   2024-03-30 年度论说 南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金 2023 年   2024-01-22 第 4 季度论说 南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金通达申       2024-01-10 购、赎回及调遣业务的公告 南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金分成公告      2023-12-14     注：其他败露事项详见基金照料东谈主发布的料到公告             南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本 为准。   基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。            南辽远利 3 个月依期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                §24 备查文献                               南边基金照料股份有限公司